北京金融法院定于2025年5月26日照章公开开庭审理赵远军与证监会处罚类一案。赵远军系光大证券前投行总司理，2024年8月，证监会下发〔2024〕88号行政处罚决定书，对赵远军内幕交游“星星科技”以及“借名”交易证券行动给以重罚：野心罚金460万元，并处以十年商场禁入。

　　证实行政处罚书践诺，赵某军淌若对处罚决定不屈，可在收到处罚决定书之日起60日内向证监会央求行政复议，也可在收到处罚决定书之日起6个月内径直向有统治权的东说念主民法院拿起行政诉讼。昭彰，赵远军不屈证监会处罚拿起了诉讼。

　　公开信息透露，赵远军出身于1971年，2019年曾担任光大证券投资银行作事部总裁，2020年担任光大证券投资银行总部总司理。证监会作出的处罚决定书提到，赵远军在光大证券任职的时候，为2018年9月17日至2022年2月28日。

　　这不是光大证券高管第一次告状证监会。在2013年8月16日闻名的“乌龙指”事件中，因法子化交游系统故障，光大证券濒临多数浮亏，选拔了内幕交游范例。过后，证监会重拳出击白虎 av，对光大证券“没一罚五”，野心罚没共计5.23亿元，同期多位高管受到处罚。

　　因不屈监管处罚，当事东说念主之一杨剑波自2014年运行向法院告状证监会。2014年12月，北京市第一中级东说念主民法院驳回其诉讼请求。2015年2月，北交所高等东说念主民法院驳回上诉，保管原判。2017年10月，证监会官网公告称，最高法院作念出行政裁定，驳回杨剑波的再审央求。

　　值得注释的是，赵远军的继任者，于2021年1月起担任光大证券投资银行总部总司理的杜雄飞也已被查。早在2021年11月17日，黑龙江省纪委监委曾发布信息，杜雄飞涉嫌严重违章监犯，正罗致中央纪委国度监委驻光大集团纪检监察组治安审查和大庆市监察委员会监察探询。

　　光大证券问题丛生，连年来约束接到罚单，而原因五门八门。

　　2024年4月10日，光大证券收到江苏证监局《对于对光大证券股份有限公司、周平、王世伟选拔出具警示函监管范例的决定》。

　　2024年4月10日，光大证券收到江苏证监局《对于对光大证券股份有限公司、周平、王世伟选拔出具警示函监管范例的决定》。

　　2024年10月，光大证券被证监会出具警示函：经查，发现光大证券存在部分步地质控对步地风险、尽调底稿把关不严，内核观点追踪落实不到位，部分步地刊行保荐使命推崇未完好泄漏内控护理问题，证监会决定对该公司选拔出具警示函的行政监督管制范例。光大证券应加强对投资银行业务的内控管制，对有关职守东说念主员进行里面问责。

　　2024年12月26日，因光大证券营业部多名从业东说念主员存在违规问题，反应出营业部合规管制不到位，违背了《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制目的》（证监会令第166号）第三条、第六条第四项的规定。厦门证监局对光大证券厦门鸿路营业部选拔出具警示函的监管范例，并记入诚信档案。

　　1月6日，新疆证监局泄漏一份光大证券从业东说念主员违规炒股处罚书。具体来看，贾寒于2017年1月23日至2024年9月3日历间在光大证券克拉玛依迎宾正途证券营业部任资产司理，2019年10月17日至2023年7月5日历间，贾寒抑遏使用“叶某婧”“田某”证券账户交游股票，累计买入金额454.56万元，累计卖出金额446.33万元，账面蚀本6199.94元。

　　本年1月，上海证监局也发出警示函，光大证券股份有限公司职工张欧，在上海金山区卫清西路证券营业部从业工夫，存在违规寄予证券牙东说念主之外的个东说念主进行投资者吸收手脚的情形，违背了《证券经纪业务管制目的》（证监会令第204号）第八条第七项的规定。

　　二级商场上，鸿沟3月21日收盘，光大证券股价跌1.70%，报17.31元/股，总市值798.13亿元。

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